近年来,虚拟货币挖矿活动因其高能耗、金融风险及安全隐患，已成为我国重点监管领域，为贯彻落实国家关于防范虚拟货币交易炒作风险、淘汰落后产能、推动绿色低碳发展的决策部署，各类市场主体需主动开展“无虚拟货币挖矿”自查工作，确保自身业务合规、运营安全，本文将围绕“无虚拟货币挖矿自查表”的核心要素，为企业提供系统性的自查方向与实施指引，助力筑牢合规防线。
为何需要“无虚拟货币挖矿”自查？
虚拟货币挖矿活动不仅消耗大量能源,与“双碳”目标背道而驰，还可能涉及非法集资、洗钱、偷税漏税等违法犯罪行为，对金融稳定和社会秩序构成威胁，2021年以来，国务院、发改委等多部门联合发布《关于整治虚拟货币“挖矿”活动的通知》等文件，明确要求“全面整治虚拟货币‘挖矿’活动，严禁新增虚拟货币‘挖矿’项目，加快存量项目有序退出”，在此背景下，企业开展自查是落实国家政策的必然要求，也是规避法律风险、维护自身声誉的重要举措，通过自查，企业可全面排查自身是否存在直接或间接参与挖矿的行为，及时整改隐患，确保经营活动的合法性与可持续性。
自查表核心模块：全方位排查不留死角
“无虚拟货币挖矿自查表”需覆盖企业运营的各个关键环节，以下为六大核心自查模块，企业可根据自身业务特点细化落实：
硬件设备与资源配置排查
自查要点：
- 服务器/算力设备：检查企业采购、持有的服务器、GPU、ASIC矿机等算力设备，是否存在用于虚拟货币挖矿的情况（如设备型号、运行软件、网络流量异常等）。
- 电力资源：核查企业用电数据，是否存在与主营业务无关的、突增的高耗电情况，或向外部提供“算力租赁”“矿机托管”等服务。
- 网络带宽：监测网络流量，排查是否存在高频连接加密货币矿池（如stratum协议端口）或数据异常上传行为。
- 存储设备：检查服务器、硬盘等存储介质中，是否存放挖矿程序（如CGMiner、BFGMiner等）、配置文件或挖矿收益数据。
风险提示：部分企业可能通过“云服务”“边缘计算”等名义变相提供挖矿算力，需重点关注业务实质与资源匹配度。
软件与系统运行监测
自查要点：
- 操作系统进程：通过任务管理器、系统日志等工具，检查是否存在异常进程（如“xmrig”“kawpow”等挖矿程序特征码），或CPU/GPU占用率持续异常升高。
- 后台服务与计划任务：排查系统是否被植入挖矿木马，通过隐藏服务、定时任务等方式在后台运行挖矿程序。
- 容器与虚拟化环境：对于使用Docker、Kubernetes等技术的企业，需检查容器镜像是否存在挖矿程序，容器间网络是否异常访问挖矿矿池。
- 安全软件告警：查阅企业防火墙、EDR（终端检测与响应）等安全设备的日志，是否存在挖矿病毒或恶意程序的告警记录。
风险提示：挖矿程序常通过“捆绑软件”“系统漏洞”等方式植入，需加强系统补丁更新与软件供应链安全管理。
业务模式与合作伙伴审查
自查要点：
- 主营业务合规性：核查企业营业执照登记范围、实际经营业务是否涉及虚拟货币挖矿、交易或相关衍生服务（如“矿机销售”“挖矿教程”等）。
- 供应链审查：对供应商、合作伙伴进行背景调查，确保其不涉及挖矿业务，避免因供应链合作间接参与挖矿活动（如采购含挖矿程序的硬件设备）。
- 对外合作项目：检查是否存在与外部机构合作的“算力共享”“分布式计算”等项目，核实项目真实用途，防止变相挖矿。
风险提示：部分企业可能以“区块链技术应用”“大数据分析”等名义掩盖挖矿实质，需结合业务实质与资金流向综合判断。
人员管理与意识排查
自查要点：
- 员工行为规范：通过内部制度宣贯、员工承诺书等方式，明确禁止员工利用企业设备、资源参与挖矿活动。
- 权限管理：限制核心系统（如服务器、网络设备）的访问权限，避免非授权人员植入挖矿程序。
- 内部审计与举报机制：建立定期自查与不定期抽查机制，设立匿名举报渠道，鼓励员工监督违规行为。
风险提示：个别员工可能利用企业设备“挖矿”牟私利，需加强技术监控与人文管理结合。
能源消耗与环保合规
自查要点：
- 能耗数据公开：按要求公开企业能源消耗情况，确保不存在因挖矿导致的能耗异常增长。
- 环保达标情况：核查企业是否符合国家节能环保标准，避免因挖矿活动被纳入“两高”（高耗能、高排放）项目整治范围。
风险提示：挖矿活动能耗强度远超普通数据中心，易引发环保部门关注，企业需主动对接地方节能主管部门，确保合规。
法律风险与制度建设
自查要点：
- 合规制度建设：是否建立《虚拟货币挖矿风险防控管理制度》，明确自查流程、责任分工与整改措施。
- 法律风险排查：评估企业是否存在因参与挖矿面临行政处罚（如断电、罚款、吊销执照）或民事法律纠纷的风险。
- 应急预案：制定挖矿风险事件应急预案，一旦发现挖矿行为，能及时处置并上报监管部门。
风险提示：对挖矿活动的“默许”或“间接参与”可能构成法律责任，企业需树立“零容忍”合规理念。
自查结果处理与长效机制建设
自查结束后,企业需根据结果分类处置：
- “零风险”：形成自查报告存档，纳入年度合规管理档案，并定期（如每季度）开展抽查。
- “发现隐患”：立即停止相关行为，拆除挖矿设备，清除恶意程序，分析原因并整改，整改完成后需重新自查并上报上级单位或监管部门。
- “涉嫌违规”：主动向属地监管部门说明情况，配合调查整改，必要时寻求法律支持，最大限度降低法律风险。
企业应将“无虚拟货币挖矿”纳入常态化合规管理，通过技术手段（如部署挖矿行为检测系统）、员工培训、第三方审计等方式，构建“人防+技防”的长效防控机制，确保不触碰监管红线。
